中業務改善命令
【行政処分】業務改善命令
経営管理態勢及び 内部管理態勢の強化等
法令違反
銀証間における不適切な顧客情報の共有等、
登録金融機関による有価証券関連業の禁止
中業務改善命令解決済み
【行政処分】業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢等の脆弱化
海外業務における複数の現地法令違反及び多数の不祥事件の発生
中業務改善命令解決済み
【行政処分】業務改善命令
内部管理態勢強化等
法令等遵守にかかる内部管理態勢の不備
投資信託販売業務における不適切・公平性を欠く顧客対応
