【行政処分】登録取消し
登録取消し 法令違反 登録取消要件に該当 事業報告書を提出していない状況、金融商品取引業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていない状況、本店等の所在地を確知できない状況
【行政処分】業務改善命令
直ちに事業報告書を提出すること、投資者保護に万全の措置を講ずること等 法令違反 事業報告書を提出していない状況、金融商品取引業を適確に遂行するための必要な体制が整備されていない状況、本店等の所在地を確知できない状況
【行政処分】業務停止命令
業務停止 法令違反 金融商品取引契約の締結又は勧誘において重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為、当社の業務運営について投資者保護上問題が認められる状況
