山二證券株式会社

設立

1911年6月8日

公式サイト

yamani-sec.co.jp/2.html

決算月

3 月

山二證券株式会社は、第一種金融商品取引業者として金融商品取引業を営む証券会社であり、株式に特化した対面営業を主軸に置く。同社は投資者の知識、経験、財産の状況、投資目的、年齢などを確認したうえで、有価証券や金融商品の勧誘・販売、取引注文の取次ぎ、取引結果や預り残高の報告、金融商品取引に関する事務を行う。顧客は個人投資家を中心に、株式取引や資産形成に関する対面での相談を必要とする投資者である。 同社は明治期の創業以来100余年にわたり、法令遵守を前提に対面でのコミュニケーションを重視してきた点に特徴がある。金融商品の基本的な利益、損失リスク、取引条件、手数料などを説明し、経験や金融知識が少ない顧客にも取引判断に必要な情報を伝える体制を整えている。契約締結前交付書面や上場有価証券等書面による手数料の明確化、適合性の原則に基づく勧誘、利益相反管理、個人情報管理を業務運営の基盤とする。 ビジネスモデルは、顧客から受ける株式等の売買注文を証券取引所へ取り次ぎ、そのサービス対価として委託手数料を得る証券仲介業である。グループ会社に属さない独立系の証券会社として、営業部門から独立した管理体制を設け、利益相反のおそれがある取引の特定と管理を行う。資本市場の仲介機能を担う立場から、投資勧誘、注文執行、顧客情報管理、社内研修を組み合わせた運営により、対面型の株式取引サービスを継続する点が強みである。

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