三菱ＵＦＪ　ｅスマート証券株式会社

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東京都千代田区に所在する、従業員（被保険者）258名の金融・保険（証券・投資銀行）企業。

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ネガティブ情報

中業務改善命令解決済み

【行政処分】業務改善命令

システムリスク管理等の経営管理態勢の見直しを行うこと等法令違反システム管理が十分でない状況

2015年5月26日金融庁出典 →

中業務改善命令解決済み

【行政処分】業務改善命令

経営管理態勢・内部管理態勢の充実・強化等法令違反法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況

2009年7月31日金融庁出典 →

中是正命令解決済み

【行政処分】是正命令

顧客管理体制の構築等法令違反なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行

2003年4月4日金融庁出典 →

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