中業務改善命令解決済み
【行政処分】業務改善命令
経営管理・内部管理態勢の充実・強化
根本原因に係る分析を踏まえた改善及び再発防止策を策定し、確実に定着させること等
法令違反
市場デリバティブ取引に係る売買管理態勢に不備がある状況
高業務停止命令解決済み
【行政処分】業務停止命令
業務停止
法令違反
報告徴取命令の対応不備、不正又は著しく不当な行為を行いその情状が特に重いとき、上級管理職による外務員登録外の外務行為
中業務改善命令解決済み
【行政処分】業務改善命令
経営管理・業務運営態勢の充実・強化等
法令違反
報告徴取命令の対応不備、不正又は著しく不当な行為を行いその情状が特に重いとき、上級管理職による外務員登録外の外務行為
