三菱ＵＦＪ　ｅスマート証券株式会社

金融・保険（証券・投資銀行）個人向け
法人番号
5010001066670
所在地
東京都 千代田区 霞が関３丁目２番５号
従業員
254名
決算月
3月
企業スコア
100.0 / 100.0

ネガティブ情報

中業務改善命令解決済み

【行政処分】業務改善命令

システムリスク管理等の経営管理態勢の見直しを行うこと等 法令違反 システム管理が十分でない状況

金融庁出典 →
中業務改善命令解決済み

【行政処分】業務改善命令

経営管理態勢・内部管理態勢の充実・強化等 法令違反 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況

金融庁出典 →
中是正命令解決済み

【行政処分】是正命令

顧客管理体制の構築等 法令違反 なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行

金融庁出典 →