【行政処分】業務改善命令
顧客に対し、行政処分の内容を速やかに説明するとともに、説明を踏まえて出される顧客からの意向について、顧客の公平に配慮しつつ、適切かつ速やかに対応すること等 法令違反 著しく事実に相違する表示又は著しく人を誤認させるような表示のある広告をする行為
【行政処分】業務停止命令
業務停止（匿名組合の出資持分の募集の取扱い業務のうち新規の勧誘を伴う業務、グリーンシート銘柄の売買等業務のうち新規の勧誘を伴う業務等） 法令違反 分別管理を適切に行っていない状況、顧客に対し必要な情報を適切に通知していないと認められる状況
【行政処分】業務改善命令
システムの見直しを含む抜本的改善策の策定・実施等 法令違反 分別管理を適切に行っていない状況、顧客に対し必要な情報を適切に通知していないと認められる状況
